Finanstilsynet giver påbud til SEB efter inspektion

13/03

Det danske finanstilsyn var i marts sidste år på inspektion i SEB Kort Banks danske filial, og på baggrund af det besøg er tilsynet kommet med en række påbud. Det fremgår af en meddelelse på Finanstilsynets hjemmeside.

"I vurderingen er der særligt lagt vægt på, at filialens udbudte produkter kan bruges til pengeoverførsler, samt at filialens kundeportefølje udelukkende består af distancekunder," indleder Finanstilsynet, før det remser sine fire påbud til SEB op.

Det første påbud handomer om indskærpelse af kendskab til kunderne, mens det andet påbud går på, at banken "skal vurdere, hvornår det er relevant at afdække en forretningsforbindelses formål og tilsigtede beskaffenhed, idet Finanstilsynet konstaterede, at filialen ikke foretager en konkret vurdering heraf."

Endelig skal SEB sikre, at "transaktionsovervågningen er tilpasset filialens viden om den enkelte kunde, herunder kundens risikoprofil og forventede forretningsomfang" og at der udføres tilstrækkelige kontroller i driftsenhederne for at sikre, at filialen overholder kravene fra hvidvaskloven.

Mads Oddershede
Nyhedsbureauet Finwire